某银行合规管理系统的设计与实现
这是一篇关于合规管理,整改管理,UML,SSH的论文, 主要内容为传统的银行合规管理工作都是人工记录的方式进行,这种方式存在着许多的缺陷,首先银行的合规工作进行需要耗时较长,而且进行处理检查也不够及时。其次由于是人工进行,所以监督检查工作难免出现偏差,对于工作的督查力度也不够。另一方面,银行合规管理工作的信息量增长速度较快,对合规管理工作的及时要求越来越高。银行的合规管理工作太过繁琐,一个可靠地合规管理系统的实现成为可能,某银行合规管理系统也随之而生。某银行合规管理系统以JAVA语言为开发语言,采用B/S模式的以SSH框架为依托的MVC设计模式构架。某银行合规管理系统的表示层的功能主要是传送指令获取所需数据并且将所获取到的指令传送给逻辑处理层,采用JSP页面来进行WEB展现,展示系统实现业务功能的操作,通过编写Action及Form处理页面和业务的交互。某银行合规管理系统业务逻辑层实现的功能主要是编写业务逻辑,调用DAO操作,采用编写Service方法接口和实现类。通过Spring IOC容器向Action实现的主要功能主要是分析模块所要设计的表,通过Hibernate实现和数据库交互功能,并返回处理结果。某银行合规管理系统选择SQL Server 2014作为数据库。某银行合规管理系统的功能主要包括非现场检查管理、现场检查管理、举报管理、整改管理和违规问责管理,非现场检查管理的主要功能包括风险预警核查、核查结果处理、预警查询统计、预警参数维护和视频管理功能。现场检查管理主要包括检查计划管理和检查流程管理。举报管理主要功能包括匿名举报、实名举报、快捷举报、短信报送设置、举报统计、举报受理和举报处理。整改管理业务功能主要包括整改下发流程跟踪、整改意见书接收、整改复议、整改回复、整改核销、整改督办和整改查询。违规管理业务的主要功能包括问责录入和问责确认。某银行合规管理系统的使用对该行的合规管理工作有着十分重大的意义,一方面,该系统极大地提高了合规管理工作的工作效率和信息处理的实时性,另一方面,系统的使用让合规管理工作的核查提供了参考和证据。
商业银行内部制度管理系统的设计与实现
这是一篇关于商业银行,制度管理,工作流,合规管理,B/S的论文, 主要内容为近些年,商业银行努力增强制度的机制和体制建设,以提升自身的合规管理水平。因此,商业银行通过实施一系列措施,保证所制定的制度符合法律法规的要求,制定的制度之间不相冲突,并且规章制度在全行必须得到严格执行,使合规管理成为银行持续稳健经营和发展的重要手段。在银行的实际工作中,健全的内部制度体系与科学的制度管理是合规管理的基础。但是面对涉及业务领域多、地域分布广、数量庞大、版本多的内部规章制度,目前的银行制度管理手段和方式,还没有完全的信息化和电子化。比如,项目的纸质化传递,制度梳理工作需要大量的人工和时间才能完成,系统查询困难,员工对制度执行中遇到的问题缺乏有效的反馈渠道,制度信息不能够完全共享和管理、制度统筹管理方面的机制不完善等。落后的制度管理方式在一定程度上制约了银行的经营发展和内部工作管理,阻碍了银行合规管理工作向精细化发展。本文针对银行内部制度管理工作存在的问题和实际需求,认为有必要设计和实现一个商业银行内部制度管理系统。本文的重点是如何借助信息化手段实现银行内部制度的科学管理,让制度更好地为银行经营管理服务。本文在绪论部分,首先以银行制度管理为突破口,引出研究本论题的意义、目的以及研究背景,扼要分析了国内外当前关于这一领域的相关研究。接着简要介绍了与本系统相关的各技术,论述了工作流技术、工作流管理系统、基于角色的访问控制模型、SSH框架的基本情况。既而着眼于银行制度管理者和制度执行者的实际需求,结合具体的执行者、管理者,深入分析了制度编制管理、制度维护、制度问答管理、制度查询与统计、用户系统管理等模块的功能性,对系统进行过程建模和数据建模。随后,本文详细剖析了关于设计、实现系统的过程。一是从大方向设计了系统的总构架,并在此前提下剖析了设计目标,二是详细的说明了系统的工作流程,重点剖析了实现系统模块的过程,并制成数据结构表。然后,系统测试结果显示与预期效果目标相符,即说明具有较好的系统功能。最后,扼要论述了本文中银行内部制度管理系统的优点和存在的缺陷,提出了今后可以改进和开展的研究方向。制度管理系统目前已经运行使用。制度管理系统解决了实际工作中的问题,首先制度编制管理功能将制度立项工作固化在系统中,明确了立项建立、审核的步骤和标准;其次将制度文件的立项、编制、审查、审核、印发、执行反馈形成一个更加规范、科学的工作流程;第三,制度问答管理功能满足了制度制定者与制度执行者之间双向交流的渠道;第四,制度统计与查询功能满足了制度管理部门对制度统计和梳理的需求,不仅提高了制度管理者的工作效率,同时不断补充和完善着制度文件数据库;第五,制度属性信息在逐渐维护更新,普通用户对制度信息的查询也更加快捷和方便。该系统的使用使银行工作人员在科学管理和信息化处理工作的需求得到了满足,同时对制度管理和合规管理方面取得了较好的反馈效果。
长江证券合规管理系统的设计与实现
这是一篇关于合规管理,合规检查,客户风险等级,Java语言,Spring Boot框架的论文, 主要内容为合规管理对长江证券的管理比较重要,也成为长江证券经营维护阶段关注度较高的问题。鉴于证券公司经营高风险的现象,面临信息化技术的逐渐发展,各业务的联系更加紧密,在很多业务内需要建设统一的合规管理系统。如今,长江证券内部合规管理业务中欠缺对统一合规资料的管理,限制了信息化建设往智能化、可视化、精细化的目的发展,对于长江证券内部进行发展过程的维护变得非常紧迫。长江证券管控政策经常变动,为了更好的进行资料的搜索和维护,需要研究一套统一的合规管理系统。合规管理系统总体架构采用自上而下的模式划分了不同的层次,通过总体架构图展示了各层次之间的结构关系,开发过程中,选择的架构模式为B/S,语言为Java,框架选用了 Spring Boot与Mybatis整合框架,数据存储至MySQL数据库。在对系统业务需求进行整体规划后,提出系统设计并实现了法律制度、合规审查、合规检查、合规专项、客户风险等级划分、系统管理等六方面的业务。其中,法律制度管理提出对公司制度、制度分类、诉讼等数据的管理操作。合规审查管理实现了特殊文本、关联交易、新产品新业务的合规审查。合规检查主要实现总部合规检查、分支机构合规检查、外部监管自查、外部监管检查等操作的处理。合规函件、咨询、解读、风险事件处置、合规风控委员会等是合规专项管理中实现的功能。客户风险等级划分为合规风控委员会实现的业务有新开客户评级、新开客户管理、定期审核、等级变化、人工定级、存量客户、逾期流程查询、统计模块、风险信息报备等。系统管理可以维护敏感人员、可疑交易、黑名单、题库等,完成对长江证券合规培训的操作。通过合规管理系统的建设,便于合规风控委员会及时、清楚的掌握合规管理工作的当前状况,有助于对风险事件的状态与进行进行审查,实现合规管理的流程化控制,降低合规管理成本,为长江证券的稳定发展奠定基础。
长江证券合规管理系统的设计与实现
这是一篇关于合规管理,合规检查,客户风险等级,Java语言,Spring Boot框架的论文, 主要内容为合规管理对长江证券的管理比较重要,也成为长江证券经营维护阶段关注度较高的问题。鉴于证券公司经营高风险的现象,面临信息化技术的逐渐发展,各业务的联系更加紧密,在很多业务内需要建设统一的合规管理系统。如今,长江证券内部合规管理业务中欠缺对统一合规资料的管理,限制了信息化建设往智能化、可视化、精细化的目的发展,对于长江证券内部进行发展过程的维护变得非常紧迫。长江证券管控政策经常变动,为了更好的进行资料的搜索和维护,需要研究一套统一的合规管理系统。合规管理系统总体架构采用自上而下的模式划分了不同的层次,通过总体架构图展示了各层次之间的结构关系,开发过程中,选择的架构模式为B/S,语言为Java,框架选用了 Spring Boot与Mybatis整合框架,数据存储至MySQL数据库。在对系统业务需求进行整体规划后,提出系统设计并实现了法律制度、合规审查、合规检查、合规专项、客户风险等级划分、系统管理等六方面的业务。其中,法律制度管理提出对公司制度、制度分类、诉讼等数据的管理操作。合规审查管理实现了特殊文本、关联交易、新产品新业务的合规审查。合规检查主要实现总部合规检查、分支机构合规检查、外部监管自查、外部监管检查等操作的处理。合规函件、咨询、解读、风险事件处置、合规风控委员会等是合规专项管理中实现的功能。客户风险等级划分为合规风控委员会实现的业务有新开客户评级、新开客户管理、定期审核、等级变化、人工定级、存量客户、逾期流程查询、统计模块、风险信息报备等。系统管理可以维护敏感人员、可疑交易、黑名单、题库等,完成对长江证券合规培训的操作。通过合规管理系统的建设,便于合规风控委员会及时、清楚的掌握合规管理工作的当前状况,有助于对风险事件的状态与进行进行审查,实现合规管理的流程化控制,降低合规管理成本,为长江证券的稳定发展奠定基础。
长江证券合规管理系统的设计与实现
这是一篇关于合规管理,合规检查,客户风险等级,Java语言,Spring Boot框架的论文, 主要内容为合规管理对长江证券的管理比较重要,也成为长江证券经营维护阶段关注度较高的问题。鉴于证券公司经营高风险的现象,面临信息化技术的逐渐发展,各业务的联系更加紧密,在很多业务内需要建设统一的合规管理系统。如今,长江证券内部合规管理业务中欠缺对统一合规资料的管理,限制了信息化建设往智能化、可视化、精细化的目的发展,对于长江证券内部进行发展过程的维护变得非常紧迫。长江证券管控政策经常变动,为了更好的进行资料的搜索和维护,需要研究一套统一的合规管理系统。合规管理系统总体架构采用自上而下的模式划分了不同的层次,通过总体架构图展示了各层次之间的结构关系,开发过程中,选择的架构模式为B/S,语言为Java,框架选用了 Spring Boot与Mybatis整合框架,数据存储至MySQL数据库。在对系统业务需求进行整体规划后,提出系统设计并实现了法律制度、合规审查、合规检查、合规专项、客户风险等级划分、系统管理等六方面的业务。其中,法律制度管理提出对公司制度、制度分类、诉讼等数据的管理操作。合规审查管理实现了特殊文本、关联交易、新产品新业务的合规审查。合规检查主要实现总部合规检查、分支机构合规检查、外部监管自查、外部监管检查等操作的处理。合规函件、咨询、解读、风险事件处置、合规风控委员会等是合规专项管理中实现的功能。客户风险等级划分为合规风控委员会实现的业务有新开客户评级、新开客户管理、定期审核、等级变化、人工定级、存量客户、逾期流程查询、统计模块、风险信息报备等。系统管理可以维护敏感人员、可疑交易、黑名单、题库等,完成对长江证券合规培训的操作。通过合规管理系统的建设,便于合规风控委员会及时、清楚的掌握合规管理工作的当前状况,有助于对风险事件的状态与进行进行审查,实现合规管理的流程化控制,降低合规管理成本,为长江证券的稳定发展奠定基础。
长江证券合规管理系统的设计与实现
这是一篇关于合规管理,合规检查,客户风险等级,Java语言,Spring Boot框架的论文, 主要内容为合规管理对长江证券的管理比较重要,也成为长江证券经营维护阶段关注度较高的问题。鉴于证券公司经营高风险的现象,面临信息化技术的逐渐发展,各业务的联系更加紧密,在很多业务内需要建设统一的合规管理系统。如今,长江证券内部合规管理业务中欠缺对统一合规资料的管理,限制了信息化建设往智能化、可视化、精细化的目的发展,对于长江证券内部进行发展过程的维护变得非常紧迫。长江证券管控政策经常变动,为了更好的进行资料的搜索和维护,需要研究一套统一的合规管理系统。合规管理系统总体架构采用自上而下的模式划分了不同的层次,通过总体架构图展示了各层次之间的结构关系,开发过程中,选择的架构模式为B/S,语言为Java,框架选用了 Spring Boot与Mybatis整合框架,数据存储至MySQL数据库。在对系统业务需求进行整体规划后,提出系统设计并实现了法律制度、合规审查、合规检查、合规专项、客户风险等级划分、系统管理等六方面的业务。其中,法律制度管理提出对公司制度、制度分类、诉讼等数据的管理操作。合规审查管理实现了特殊文本、关联交易、新产品新业务的合规审查。合规检查主要实现总部合规检查、分支机构合规检查、外部监管自查、外部监管检查等操作的处理。合规函件、咨询、解读、风险事件处置、合规风控委员会等是合规专项管理中实现的功能。客户风险等级划分为合规风控委员会实现的业务有新开客户评级、新开客户管理、定期审核、等级变化、人工定级、存量客户、逾期流程查询、统计模块、风险信息报备等。系统管理可以维护敏感人员、可疑交易、黑名单、题库等,完成对长江证券合规培训的操作。通过合规管理系统的建设,便于合规风控委员会及时、清楚的掌握合规管理工作的当前状况,有助于对风险事件的状态与进行进行审查,实现合规管理的流程化控制,降低合规管理成本,为长江证券的稳定发展奠定基础。
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